招商证券股份有限公司

           关于道道全粮油股份有限公司持续督导

保荐机构名称：招商证券股份有限公司                  被保荐公司简称：道道全

(相关资料图)

保荐代表人姓名：梁石                         联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：王璐                         联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：梁石、王璐、郭欣

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日

现场检查时间：2023 年 1 月 8 日至 2023 年 1 月 13 日

一、现场检查事项                                          现场检查意见

（一）公司治理                                       是     否   不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；

                             （2）查阅公司三会资

料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；

                                  （4）询问

公司高管人员。

                                              √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                              √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                              √

披露义务

                                                           √

应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

      （1）查阅内部审计部门相关文件；

                     （2）查阅公司相关内控制度。

                                              √

门（如适用）

                                                           √

部审计部门（如适用）

                                              √

用）

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                              √

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √

题等（如适用）

                              √

情况进行一次审计（如适用）

                              √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              √

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              √

控制评价报告（如适用）

                              √

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

      （1）查阅公司三会资料；

                 （2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息

披露网站相关公告内容。

                              √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅公司三会资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息

披露网站相关公告内容； （3）查阅公司相关内控制度；（4）查阅公司关联方清单及关联交

易材料；（5）询问公司高管人员。

                              √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                              √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                              √

义务

                                       √

务

                                     √

务等情形

                                     √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

      （1）查阅与募集资金使用有关的三会及信息披露文件；（2）查阅募集资金

三方监管协议；

      （3）查阅募集资金专户银行对账单；

                      （4）现场检查募投项目建设情况；（5）

对相关人员进行访谈。

                              √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金

                              √

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投

资

                              √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

      （1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公司公开披

露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析；（3）对相关人员进行访谈。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

      （1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；

                         （2）查阅公司信息披露文件，

核查公司及股东承诺履行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；

                             （2）查阅公司三会资料；

（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容； （4）现场查看

公司经营场所；（5）对相关人员进行访谈。

者风险

                                 √

相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于道道全粮油股份有限公司持续督

导 2022 年度现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人：

             梁   石       王    璐

                         招商证券股份有限公司

查看原文公告